泰国的金融机构监管主要包括:
● 泰国央行(BoT)前身是泰国国家银行局,主要是发行货币并进行管理,负责保持货币、金融体系和支付体系的问题。
● 证券交易委员会(SEC)是负责监督和发展泰国资本市场管理,以确保市场效率、公平性、透明性和完整性的机构。
● 证券交易委员会办公室(OSEC)负责发布证券服务相关机构实施信息系统建设相关要求。
为了规范金融机构科技风险管理,泰国央行(BoT)和证券交易委员会办公室(OSEC)发布了一系列监管要求、指南和通知。
● 金融机构外包管理规定(Notification of the Bank of Thailand No. FPG 8/2557, Re: Regulations on Outsourcing of Financial Institutions):针对利用服务供应商提供外包服务的金融机构,提出金融机构需要遵守的外包管理相关要求,为金融机构外包活动的风险管理提供指导。
● 金融机构信息科技风险管理规定(Notification of the Bank of Thailand No. FPG 21/2562, Re: Information Technology Risk Regulations of Financial Institutions):规定了科技风险管理原则和实施指引,指导金融机构建立健全、可靠的科技风险管理框架。
● 云计算实践指南(Cloud Computing Practice Guide):旨在指导金融机构了解云计算潜在的风险,以及如何在使用云计算时进行风险管理和安全控制。
● 信息技术系统建设细则(Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 37/2559, Re: Rules in Detail on Establishment of Information Technology System):为从事证券服务的中介机构提供在信息技术系统建设中应当遵循的企业 IT 治理和信息安全管理要求。
● 信息技术系统建设指南(Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559, Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System):是对《信息技术系统建设细则》中企业 IT 治理和信息安全管理要求的解读,提供满足企业 IT 治理和信息安全管理要求的注意事项和最佳实践。
● 信息技术系统建设细则(2023)(SEC Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 38/2565 Re: Rules in Detail on Establishment of Information Technology Systems (2023)):是证券交易委员会办公室针对信息技术系统的建设发布的具体细则,对信息系统的机密性、完整性和可用性进行分析,指导证券业务经营者对其信息技术系统开展风险评估,并对信息技术系统进行治理与审计,具体的控制要求通过附录1到附录4呈现。
● 信息技术系统建设指引(2023)(SEC Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 7/2565 Re: Guidelines on Establishment of Information Technology Systems (2023)):是证券交易委员会办公室针对证券企业经营者需要遵守的不同的SEC发布的通知,并有义务证明自身遵守了各通知的要求以及遵从No. Sor Thor. 38/2565信息技术系统建设细则。
● 关于寿险公司信息技术风险监督管理的标准 B.E.2563 (2020)(OIC Guidelines for Governance and Management for information Technology Risk for Life Insurance Companies B.E.2563 (2020)):对泰国寿险公司提供信息技术风险监督和管理的标准。
● 关于非寿险公司信息技术风险监督管理的标准 B.E.2563 (2020)(OIC Guidelines for Governance and Management for information Technology Risk for Non-Life Insurance Companies B.E.2563 (2020)):对泰国非寿险公司提供信息技术风险监督和管理的标准。
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